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中国证监会行政处罚决定书(青海贤成矿业股份有限公司、臧静涛、吴茂成等13名责任人)

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201427

共同的:青海先城矿业股份有限公司(以下缩写词先城民),居住时间:青海省西宁市冷湖路27安静的园营业中心16楼,法定代理人:陶亚东。

臧静涛,男,1960723屡屡屡屡屡屡每日来,当初,他是咸城矿业公司的董事长。。

吴茂成,男,1962915屡屡屡屡屡屡每日来,当初,他是咸城矿业公司的董事。、副董事长,处所:广东省深圳罗湖区。

王彬,男,19631226屡屡屡屡屡屡每日来,当初,他是咸城矿业公司的董事。。处所:广东省珠海香洲区。

李晓冬,女,19671212屡屡屡屡屡屡每日来,当初,他是咸城矿业公司的董事。、行政经理,处所:北京市朝阳区。

马海杰,男,196356屡屡屡屡屡屡每日来,当初,他是咸城矿业公司的董事。、董事会书记,处所:广东省广州市。

田书豪,男,19771020屡屡屡屡屡屡每日来,当初,他是咸城矿业公司的董事。、副行政经理,处所:广东省广州市星河区。

黄绍优,男,19721125屡屡屡屡屡屡每日来,咸城矿长、董事,处所:广东省广州市星河区。

易永健,男,19651026屡屡屡屡屡屡每日来,时任咸城矿业孤独董事,处所:广东省深圳福田区。

王汉琦,男,1969925屡屡屡屡屡屡每日来,时任咸城矿业孤独董事,处所:上海市浦东新区。

裴永红,女,1978818屡屡屡屡屡屡每日来,时任咸城矿业孤独董事,处所:上海市卢湾。

蒋晓帆,男,19681119屡屡屡屡屡屡每日来,时任咸城矿业副行政经理,处所:广东省广州市星河区。

王霖,女,19761027屡屡屡屡屡屡每日来,时任咸城矿业副行政经理、财务总监,处所:广东省广州市越秀区。

秉承《中华人民共和国纽带法》(以下缩写词《纽带法》)的关于正规军,我会对咸城矿业通知泄露犯法行动举行了立案考察、审判,并依法向共同的告蝉作出行政处分的犯罪行为、说辞、单方理性LA采取的根底和头衔的。共同的臧静涛、王彬、黄绍优推荐宣称、答辩看,未断言听证;易永健、王汉琦、裴永红推荐宣称、答辩看;咸城矿业、吴茂成、李晓冬、马海杰、田书豪、蒋晓帆、王霖未推荐宣称、答辩看,未断言听证。本案现已考察、审判定局。

经找到,咸城矿业在以下犯法犯罪行为

一、2009半年报未泄露中间定位正当理由事项

(一)2009331日,咸城矿业用桩区分分店盘县华阳煤业股份有限公司(以下缩写词华阳煤业)为贵州省盘县云贵矿业股份有限公司(以下缩写词云贵矿业)的1,500万元记入贷方正当理由。

   (二)2009331日,咸城矿业为华阳煤业的1,500万元记入贷方正当理由。

  (三)200957日,咸城矿业、华阳煤业为咸城矿业市场占有率分店盘县华阳丛林矿业股份有限公司(以下缩写词华阳丛林)的1,500万元记入贷方正当理由。

咸城矿业2009年度半年报未泄露3签订协议保证书。

对咸城矿业2009半年报未泄露中间定位正当理由事项指示方向一本正经的掌管参谋为董事长臧静涛,等等指示方向责任心参谋为李光甲副主席,吴茂成监视者、张建国、黄志文、王彬,孤独董事易永嘉、王汉琦、裴永红,行政经理白燕晓,蒋晓发副行政经理。

二、2009年报未泄露中间定位正当理由

(一)2009331日,华阳煤业属云贵矿业1,500万元记入贷方正当理由。

(二)2009331日,咸城矿业为华阳煤业的1,500万元记入贷方正当理由。

(三)200957日,咸城矿业、华阳煤业是华阳福斯1,500万元记入贷方正当理由。

咸城矿业2009岁入缺勤泄露3签订协议保证书。

对咸城矿业2009年报未泄露中间定位正当理由指示方向一本正经的掌管参谋为董事长臧静涛,等等指示方向责任心参谋为吴茂臣副主席,董事张建国、黄志文、王彬,孤独董事易永嘉、王汉琦、裴永红,行政经理白燕晓,蒋晓发副行政经理。

三、2010半年报未泄露中间定位正当理由事项

(一)2009331日,华阳煤业属云贵矿业1,500万元记入贷方正当理由。

(二)2009331日,咸城矿业为华阳煤业的1,500万元记入贷方正当理由。

(三)200957日,咸城矿业、华阳煤业是华阳福斯1,500万元记入贷方正当理由。

咸城矿业2010年度半年报未泄露3签订协议保证书。

对咸城矿业2010半年报未泄露中间定位正当理由事项指示方向一本正经的掌管参谋为董事长臧静涛,等等指示方向责任心参谋为吴茂臣副主席,董事兼行政经理李晓冬,董事、董事会书记马海基,董事兼副行政经理田书豪,王斌监视者,孤独董事裴永宏、易永健、王汉琦,蒋晓发副行政经理。

四、2010年报未泄露中间定位正当理由

2009331日,咸城矿业为华阳煤业的1,500万元记入贷方正当理由。

咸城矿业2010年报未泄露是你这么说的嘛!保证书。

对咸城矿业2010年报未泄露中间定位正当理由指示方向一本正经的掌管参谋为董事长臧静涛,等等指示方向责任心参谋为吴茂臣副主席,董事兼行政经理李晓冬,董事、董事会书记马海基,董事兼副行政经理田书豪,王斌监视者,孤独董事裴永宏、易永健、王汉琦,蒋晓发副行政经理。

五、2011半年报未泄露中间定位正当理由事项

(一)200916日,咸城矿业用桩区分分店广福矿为仁怀市乌马镇铜龙煤矿1,500万元记入贷方正当理由。

(二)200916日,广福矿属仁怀极度煤矿1,000万元记入贷方正当理由。

(三)2009331日,咸城矿业为华阳煤业的1,500万元记入贷方正当理由。

(四)20091030日,咸城矿业用桩区分分店云山矿属大坪煤矿2,000万元记入贷方正当理由。

(五)2011412日,广福矿业、云山矿业、咸城矿业用桩区分分店云贵矿业为贵州省纳雍县迎新煤业(以下缩写词迎新煤业)的3,000万元记入贷方正当理由。

(六)2011412日,云贵矿业、云山矿业为广福矿业的9,400万元记入贷方正当理由。

咸城矿业2011年度半年报未泄露6签订协议保证书。

对咸城矿业2011半年报未泄露中间定位正当理由事项指示方向一本正经的掌管参谋为董事长臧静涛,等等指示方向责任心参谋为董事兼行政经理李晓冬,董事、董事会书记马海基,董事兼副行政经理田书豪,王斌监视者、黄绍优,孤独董事裴永宏、易永健、王汉琦。

六、2011年报未泄露中间定位正当理由

(一)200916日,广福矿为仁怀市乌马镇铜龙煤矿1,500万元记入贷方正当理由。

(二)200916日,广福矿属仁怀极度煤矿1,000万元记入贷方正当理由。

(三)2009331日,咸城矿业为华阳煤业的1,500万元记入贷方正当理由。

(四)20091030日,云山矿属大坪煤矿2,000万元记入贷方正当理由。

(五)2011412日,广福矿业、云山矿业、云贵矿业迎煤炭工业新年3,000万元记入贷方正当理由。

(六)2011412日,云贵矿业、云山矿业为广福矿业的9,40010000元商业记入贷方正当理由。

咸城矿业2011岁入缺勤泄露6签订协议保证书。

对咸城矿业2011年报未泄露中间定位正当理由指示方向一本正经的掌管参谋为董事长臧静涛,等等指示方向责任心参谋为董事兼行政经理李晓冬,董事、董事会书记马海基,董事兼副行政经理田书豪,王斌监视者、黄绍优,孤独董事裴永宏、易永健、王汉琦。

七、未即时泄露24,147荣誉1万元被存款解冻

2012425日,广西梧州市万秀区法院解冻了咸城矿业用桩区分分店开创矿业的24,14710000元荣誉。

2012517日,咸城矿业董事长臧静涛知悉了是你这么说的嘛!事项。

2012626日,咸城矿业泄露开创矿业24,000荣誉1万元被存款解冻。

对咸城矿业未按正规军即时泄露是你这么说的嘛!通知行动指示方向一本正经的掌管参谋为董事长臧静涛。

八、2012半年报未泄露黄先友用桩区分广州华盛、广州纪友、展望达等。3祖国机构让45,000万元非经纪性资产的相干买卖和中间定位正当理由事项

(一)未泄露黄先友用桩区分广州华盛、广州纪友、展望达等。3祖国机构让45,000万元非经纪性资产的相干买卖

经查,广州沃森实业股份有限公司(以下缩写词广州沃森)、广州纪友贸易股份有限公司(以下缩写词广州纪友)、佛山源旺达贸易股份有限公司(以下缩写词源旺达)受咸城矿业现实把持人黄贤优把持。

20121月至2月,咸城矿业用桩区分分店开创矿业向广州沃森、广州纪友划转非经纪性资产43,000万元。

20125月,开创矿业向源旺达划转非经纪性资产2,000万元。

理性《反对改革的保守当权派会计标准-相干方相干及其买卖的泄露》和上海纽带买卖所《上市正规军》的正规军,咸城矿业与广州沃森、广州纪友、源旺达由 … 组成相干相干。

依照《纽带法》的中间定位正规军咸城矿业应在2012半年报中泄露与广州沃森、广州纪友、源旺达的相干相干,泄露向广州沃森、广州纪友、源旺达划转非经纪性资产的相干买卖。咸城矿业未在2012半年报中泄露与广州沃森、广州纪友、源旺达的相干相干,广州沃森、广州纪友、源旺达划转非经纪性资产的相干买卖

(二)未泄露中间定位正当理由事项

1. 200916日,广福矿为仁怀市乌马镇铜龙煤矿1,500万元记入贷方正当理由。

2. 200916日,广福矿属仁怀极度煤矿1,000万元记入贷方正当理由。

3. 2009331日,咸城矿业为华阳煤业的1,500万元记入贷方正当理由。

4. 2011412日,云贵矿业、云山矿业为广福矿业的9,400万元记入贷方正当理由。

咸城矿业2012年度半年报未泄露4签订协议保证书。

对咸城矿业2012半年报未泄露黄先友用桩区分广州华盛、广州纪友、展望达等。3祖国机构让45,000万元非经纪性资产的相干买卖和中间定位正当理由事项指示方向一本正经的掌管参谋为董事长臧静涛,等等指示方向责任心参谋为董事兼行政经理李晓冬,董事、董事会书记马海基,董事兼副行政经理田书豪,王斌监视者、黄绍优,副行政经理兼财务总监王霖。

咸城矿业的是你这么说的嘛!行动违背了《纽带法》直觉十三个的条使用着的股票上市的公司依法泄露的通知,强制的真实、正确和丰富的,不得有虚伪记载、给错误的劝告性宣称或许主要的中止的正规军,违背了《纽带法》直觉十七条使用着的股票上市的公司发生可能性对股票上市的实用买卖价格发生较大势力的主要的事件,金融家还缺勤被上诉人知,股票上市的公司该当敏捷地将关于该主要的事件的机遇向国务院纽带监视完成机构和纽带买卖所甘受暂时告发,并予公报,解说偶数的记述、身份及可能性的法度恶果的正规军,由 … 组成《纽带法》第一百九十三个的条正规军的质地股票上市的公司未按断言泄露通知,或许泄露的通知有虚伪记载、给错误的劝告性宣称或主要的中止犯法行动。

犯法犯罪行为上述,有咸城矿业2009半年报、2009年岁入、2010半年报、2010年岁入、2011半年报、2011年岁入、2012半年报,咸城矿业暂时公报,咸城矿业的会计相信,中间定位存款资产转账相信,中间定位正当理由和约,中间定位司法公文,关于机构的阐明,中间定位参谋讯问笔录等给做防护处理足以认识

臧静涛在宣称、在答案中,因中间定位的安全成绩发生在他的挑选人从前,臧静涛不知悉中间定位正当理由事项;咸城矿业构造杂乱,未能无效完成;黄先友用桩区分广州华盛、广州纪友、展望达等。3祖国机构让45,000万元非营运资产无相干买卖。臧静涛断言加重行政处分。

王斌在引见、在答案中,咸城矿业在通知泄露旁边的的犯法行动被蓄意隐藏,未瞥见。王彬作为导演,你结果却咸城矿业流出的公文和专业机构流出的尽职的公文。王斌断言加重行政处分。

黄少友陈述、在答案中,因经济困难,销路减免10被没收了的一万元。

易永健、王汉琦、裴永红的供述、在答案中,咸城矿业在通知泄露旁边的的犯法行动被蓄意隐藏,未瞥见。;审计机关未瞥见关于成绩的,易永健、王汉琦、裴永红无法瞥见中间定位成绩;易永健、王汉琦、裴永红以为其已用功的宣告无罪。易永健、王汉琦、裴永红断言请假条行政处分。

理性中间定位犯罪行为和给做防护处理,我会以为,持续存在给做防护处理几乎不颁发专业合格证书臧静涛、王彬、易永健、王汉琦、裴永红准、用功的地实行了有或起作用,是你这么说的嘛!参谋在宣称、答辩看中缺勤推荐颁发专业合格证书其在本案咸城矿业通知泄露的犯法行动中准、用功的地尽职的给做防护处理。依照《中华人民共和国公司法》及我会的中间定位正规军,股票上市的公司董事该当理性公司和总效果同伴的最大红利,准、用功的地尽职,容忍关于法度、法规、规章及公司条例的正规军,保证书赤身露体泄露的公文质地缺勤虚伪记载、给错误的劝告性宣称或主要的中止。股票上市的公司董事该当对董事会的果断一本正经,保证书股票上市的公司按期告发的真实、正确和丰富的。还该当对提供给中间人的举行审计的股票上市的公司中间定位决算表的真实、正确和丰富的一本正经。

理性中间定位犯罪行为和给做防护处理,我会以为,咸城矿业黄先友用桩区分广州华盛、广州纪友、展望达等。3祖国机构让45,000万元非经纪性资产由 … 组成相干买卖。

我会以为,黄绍优因经济困难而销路减免10万元被没收了的的视域于法无据。

考虑易永健、王汉琦、裴永红的犯法历史,秉承《纽带法》第一百九十三个的条和《中华人民共和国行政处分法》(以下缩写词《行政处分法》)其次十七条从轻行政处分的中间定位正规军,我会先前对易永健、王汉琦、裴永红从轻处分。

到这到何种地步,我会对臧静涛、王彬、易永健、王汉琦、裴永红未用功的宣告无罪的肯定犯罪行为不寻常的、给做防护处理满足、处分盗用,对黄绍优的行政处分盗用;我会对臧静涛、王彬、黄绍优、易永健、王汉琦、裴永红的答辩看废弃物采用。

理性共同的犯法行动的犯罪行为、属性、历史与社会为害到何种地步,秉承《纽带法》第一百九十三个的条《行政处分法》其次十七条的正规军,我会确定:

(一)通知咸城矿业批改,对咸城矿业授予正告,并遭受60万元被没收了的。

(二)对臧静涛授予正告,并遭受30万元被没收了的。

(三)对王彬、李晓冬、马海杰、田书豪、黄绍优授予正告,并有别于遭受10万元被没收了的。

(四)对吴茂成、蒋晓帆、王霖授予正告,并有别于遭受5万元被没收了的。

(五)对易永健、王汉琦、裴永红授予正告,并有别于遭受3万元被没收了的。

李广建、张建国、黄志文、白延霄的责任心已过行政处分法规,依照《行政处分法》的正规军,不再授予行政处分。

是你这么说的嘛!共同的应自收到本处分确定书之日起15不日,将被没收了的汇交中国1971纽带监视完成授予(开户存款:中国1971国际信托投资公司存款总机构贩卖部,账号:7111010189800000162,由该行指示方向上缴罗马皇帝王室财库),并将注有共同的规定的报应相信硬拷贝送中国1971纽带监视完成授予检查局立案。共同的以防对本处分确定不忿,可在收到本处分确定书之日起60不日向中国1971纽带监视完成授予运用行政复核,也可在收到本处分确定书之日起3个月内指示方向向有权限的人民法院提起行政请愿。重新考虑和控告学时,是你这么说的嘛!确定不中止担当管理人。

中国1971证监会 

2014224

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